螞蟻集團強化合規機制 李臣出任首席合規官

螞蟻集團強化合規機制 李臣出任首席合規官

(原標題:螞蟻集團強化合規機制,李臣出任首席合規官)

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監管聚光燈下,螞蟻集團迎來內部調整。《財經》記者獲悉,螞蟻集團於“雙十一”前後正式任命螞蟻集團副總裁李臣爲集團合規負責人,直接向CEO胡曉明彙報工作。

接近螞蟻集團人士向《財經》記者表示,這個任命的指向意義比較強,他的工作並沒有發生變化,李以前在螞蟻就負責合規工作,目前變爲首席合規官,設立這樣一個崗位意味着螞蟻要將合規工作做好的決心是巨大的。

儘管工作內容未變,但是隨着出任首席合規官,上述人士坦言,李臣在螞蟻集團將協調更多的資源整合,同時將承擔巨大的責任以及面臨更大的壓力。根據接觸過李的人士介紹,李臣本人工作能力突出,此前擁有監管部門以及外資機構工作經歷。

當前,螞蟻面臨巨大的合規壓力。

今年9月,人民銀行官網發佈了《金融控股公司監督管理試行辦法》(以下簡稱“《金控辦法》”)指出,將符合以下情形的金融控股公司納入監管:一是控股股東、實際控制人爲境內非金融企業、自然人以及經認可的法人;二是實質控制兩類或兩類以上金融機構;三是實質控制的金融機構的總資產或受託管理資產達到一定規模,或者按照宏觀審慎監管要求需要設立金融控股公司,螞蟻集團手握支付、銀行、保險、基金、小貸等高含金量牌照,已將面臨強監管問題。

11月2日晚間,中國銀保監會、中國人民銀行就《網絡小額貸款業務管理暫行辦法(徵求意見稿)》公開徵求意見(以下簡稱‘《辦法》’)。”文件監管收緊所指的小貸業務是螞蟻集團主營業務之一。

其中頗受關注的條款包括:明確小額貸款公司監管主體爲國務院銀行業監督管理機構;小貸公司未經銀保監會批准,不得跨省開展網絡小貸業務;跨省經營網絡小額貸款業務的小額貸款公司的註冊資本不低於人民幣50億元,且爲一次性實繳貨幣資本;在單筆聯合貸款中,經營網絡小額貸款業務的小額貸款公司的出資比例不得低於30%;網絡小額貸款業務經營許可證自頒發之日起,有效期爲3年等。

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外部環境生變,原定11月5日上市的螞蟻集團在11月3日晚,接到上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)通知,暫緩在上海證券交易所A股上市計劃。受此影響,螞蟻決定於香港聯交所H股同步上市的計劃也將暫緩。在此之前的前一天,螞蟻集團相關高管被監管約談。

螞蟻集團曾表示,螞蟻集團實際控制人與相關管理層接受了各主要監管部門的監管約談。螞蟻集團會深入落實約談意見,繼續沿着“穩妥創新、擁抱監管、服務實體、開放共贏”的十六字指導方針,繼續提升普惠服務能力,助力經濟和民生髮展。

可以肯定的是,隨着首席合規官設立,螞蟻集團內部各個業務部門將對合規更爲敬畏,業內人士指出,巨頭公司發展需要創新,螞蟻本身也是一個生態,有很多需要嘗試的地方,但是在外部環境發生變化的情況下,未來一定是合規先行,創新變得相對困難一些,與此同時,螞蟻也將會更符合監管的要求。


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螞蟻新合規負責人

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local_offerevent_note 14 11 月, 2020

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